會(huì)員登錄廈建協(xié)〔2021〕19號(hào)
各會(huì)員單位：
近期，協(xié)會(huì)收到福建省莆田市荔城區(qū)人民檢察院發(fā)來(lái)的《檢察建議書(shū)》，該院在審查被告單位某某有限公司、被告人蔡某某等人涉嫌串通投標(biāo)罪一案中，發(fā)現(xiàn)本省幾十家建筑企業(yè)涉案其中。該案暴露出了上述建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的一些刑事法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（一）法治觀念淡泊，違法性認(rèn)識(shí)不足。
本案中涉案企業(yè)涉及本省地市多，影響范圍較大，說(shuō)明建筑工程領(lǐng)域招投標(biāo)過(guò)程中，違規(guī)出借、出租企業(yè)資質(zhì)的現(xiàn)象縣有一定的普遍性，既損害其他投標(biāo)人利益，又嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。很多企業(yè)高管對(duì)串通招投標(biāo)的社會(huì)危害性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為自己只是違規(guī)而不違法，不應(yīng)該用刑事法律來(lái)規(guī)制。部分從業(yè)人員還有“法不責(zé)眾”的心理誤區(qū)，從事串通投標(biāo)行為少有負(fù)罪感，一定程度上放縱了違法犯罪的發(fā)生。
（二）違法分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象突出，存在安全隱患。
企業(yè)中標(biāo)后，往往將項(xiàng)目直接轉(zhuǎn)包或違法分包絳其他單位,從中收取管理費(fèi)，致使工程項(xiàng)目實(shí)際由一些資質(zhì)不夠、缺乏施工經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)施工，為工程質(zhì)量安全埋下隱患。
（三）違法支出高額費(fèi)用，工程質(zhì)量存在隱患。
由于前期支付了大量的串標(biāo)、買(mǎi)標(biāo)費(fèi)用，為謀取利益，可能在事后的工程項(xiàng)目中以次充好、偷工減料，影響項(xiàng)目質(zhì)量，危害群眾利益。
各建筑企業(yè)要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，進(jìn)而樹(shù)立危機(jī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并做好以下幾項(xiàng)舉措。
（一）企業(yè)要加強(qiáng)自我控制和內(nèi)部管理
這是防止企業(yè)違規(guī)的機(jī)制。每個(gè)企業(yè)可能有不同的治理模式和方式，但是每個(gè)企業(yè)都要有合規(guī)體系。合規(guī)是企業(yè)內(nèi)在的需要，企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展就必須有合規(guī)體系。但是，很多企業(yè)目前還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到合規(guī)對(duì)自身持續(xù)發(fā)展的重要意義。
（二）企業(yè)要樹(shù)立合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)
不論作為投資方還是招標(biāo)方，都要嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定招投標(biāo)，禁止掛靠借用資質(zhì)和違規(guī)出借資質(zhì)參與投標(biāo)。
（三）企業(yè)要注重推動(dòng) “展開(kāi)實(shí)質(zhì)性的合規(guī)整改”
針對(duì)既有的違法違規(guī)情況、特有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，改造企業(yè)的商業(yè)模式、經(jīng)營(yíng)模式，對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)和治理方式進(jìn)行“脫胎換骨”式的改造，由此才能防止企業(yè)重蹈覆轍，再次走上違法犯罪的道路。
（四）企業(yè)要推動(dòng)塑造有力的企業(yè)合規(guī)文化
企業(yè)文化是在企業(yè)中形成的由企業(yè)管理層倡導(dǎo)并為全體員工共同認(rèn)同和遵守的企業(yè)宗旨、精神、價(jià)值觀和理念等。相比于其他管理手段，有合規(guī)文化的企業(yè)更具有持續(xù)的成長(zhǎng)能力和廣泛的影響力。合規(guī)文化包括合規(guī)價(jià)值觀、合規(guī)示范行為、合規(guī)風(fēng)氣等內(nèi)容。合規(guī)文化可保障合規(guī)管理持續(xù)、長(zhǎng)久實(shí)施，合規(guī)文化也可降低合規(guī)管理體系運(yùn)行成本。將合規(guī)文化的價(jià)值觀念潛移默化的移植到員工的思維中，塑造良好的合規(guī)文化氛圍，促進(jìn)合規(guī)文化在企業(yè)的發(fā)展中逐漸成為企業(yè)文化中不可或缺的部分。企業(yè)合規(guī)管理要持續(xù)開(kāi)展，塑造合規(guī)文化必不可少。
（五）企業(yè)要建立健全合規(guī)管理機(jī)制
企業(yè)應(yīng)該針對(duì)合規(guī)建立考評(píng)機(jī)制，加強(qiáng)一線(xiàn)員工的教育培訓(xùn)。盡管有些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)發(fā)生，可以借鑒典型案例強(qiáng)化大家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。確保本企業(yè)不因蠅頭小利主動(dòng)實(shí)施串通投標(biāo)行為。同時(shí)，要謹(jǐn)防員工泄露招投標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)，被其他企業(yè)利用。
根據(jù)以上《檢察建議書(shū)》的有關(guān)內(nèi)容和《廈門(mén)市建筑業(yè)行業(yè)公約》《廈門(mén)市建筑行業(yè)企業(yè)自律行規(guī)》的相關(guān)規(guī)定，建筑企業(yè)要積極推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)建合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立一個(gè)專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理小組，合規(guī)管理人員除了具有較高專(zhuān)業(yè)技能，還需兼通合規(guī)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)，更要具備全面的法律知識(shí)。合規(guī)管理部門(mén)要具備幫助識(shí)別企業(yè)所面臨的內(nèi)外部的環(huán)境可能遇到的一些法律風(fēng)險(xiǎn)和外部監(jiān)管的要求和義務(wù)，要把這些義務(wù)和監(jiān)管的要求內(nèi)化成內(nèi)部的管理動(dòng)作，內(nèi)化成管理的機(jī)制和政策、流程，并且進(jìn)行監(jiān)控，從而降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和避免進(jìn)行刑事犯罪。
附件一：《廈門(mén)市建筑業(yè)行業(yè)公約》
附件二：《廈門(mén)市建筑行業(yè)企業(yè)自律行規(guī)》
廈建協(xié)（2021）19號(hào) 關(guān)于樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的通知.docx
廈門(mén)市建筑行業(yè)協(xié)會(huì)
2021年5月12日
